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中泰证券(上海)资产管理有限公司 网上直销

中泰证券(上海)资产管理有限公司

网上直销服务协议

甲方:投资者

乙方:中泰证券(上海)资产管理有限公司

甲、乙双方依照有关法律、法规的规定,本着公开、公平和自愿、诚实信用的原则,就乙方为甲方提供网上直销业务达成如下协议:

 

第一条释义

除非本协议文意另有所指,下列词语具有如下含义: 

1、投资者:指通过乙方网上直销系统、中泰资管app进行交易的符合投资者适当性管理要求的投资者。 

2、网上直销业务:指投资者通过公司网上直销系统及中泰资管APP进行的账户类和交易类业务管理,账户类业务包括账户开户、账户登记、账户信息变更、账户冻结/解冻、账户查询等;交易类业务包括资产管理产品认购、申购、赎回、参与、退出、份额的冻结/解冻、分红方式设定等。 

3、资产管理账户:指资产管理产品注册登记机构为投资者开立的记录其持有乙方所募集、管理的资产管理产品(包括公开募集证券投资基金及私募集合资产管理产品)的份额、份额变动情况及基本资料的账户。 

4、网上直销交易账户:乙方网上直销系统及中泰资管APP为投资者开立的记录其交易所引起的份额的变动及结余情况的账户。  

5、结算账户:投资者用于网上直销资金结算的账户,该账户可为经过验证的属于投资者本人的合法银行账户。当投资者通过乙方网上直销系统及中泰资管APP进行交易时,将使用该账户进行交易相关资金的收付。 

6、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。 

7、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。  

8、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。

9、参与:指投资者根据资产管理合同和资产管理计划说明书的规定申请购买私募资产管理计划份额的行为,包括初始募集期参与和存续期参与。

10、退出:指投资者按资产管理合同规定的条件全部或部分退出私募资产管理计划份额的行为。

11、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。  

12、开放日:指资产管理产品销售机构为投资者办理资产管理产品份额申购、赎回、参与、退出等业务的工作日。

13、交易密码:投资者通过乙方网上直销系统及中泰资管APP进行交易时,用于身份验证的密码。  

 

第二条网上交易风险提示

如果甲方愿意申请使用乙方网上直销服务,甲方即被认为已经完全了解网上交易的风险,能够承受网上交易的风险,并能够承担由此可能带来的损失。乙方已最大限度地采取措施保护客户资料和交易活动的安全。尽管如此,本着对客户负责的态度,乙方在此郑重提醒甲方,网上直销业务仍然存在的风险包括但不限于:

1、互联网是全球公共网络,并不受任何一个机构所控制。数据在互联网上传输的途径不是完全确定的。互联网本身并不是绝对安全可靠的环境。

2、在互联网上传输的数据有可能被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得。

3、互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟,或因其他原因出现中断、停顿或数据不完全、数据错误等情况,从而使交易出现延迟、停顿或中断。

4、互联网上发布的各种信息,包含但不限于分析、预测性资料,可能出现错误或被误导。

5、甲方的网上交易身份可能会被仿冒。

6、甲方自身计算机性能、质量、病毒、故障及其他原因,可能影响交易时间或交易数据,因此给甲方造成损失。

7、甲方自身的疏忽造成账号或密码泄漏,可能会给甲方造成损失。

8、由于网络通信系统、银行结算系统或业务变更等原因,可能会造成甲方交易失败。

9、甲方账户冻结期间不能进行除账户解冻、账户查询和非交易过户转入之外的任何业务。

 

第三条网上直销业务申请受理条件

1、甲方与乙方通过乙方网上直销系统及中泰资管APP以电子方式签订各类协议,包括但不仅限于电子签名约定书、产品电子合同、产品电子说明书、产品风险揭示书、投资者告知书等。甲方通过网上直销系统及中泰资管APP就本协议点击“[同意]”(或“[确认]”),即视为本协议构成甲方和乙方关于网上直销业务的有效合同条款。  

2、甲方须通过网上直销系统及中泰资管APP以电子方式开立网上直销交易账户。 

3、甲方通过网上直销系统及中泰资管APP以电子方式开立资产管理账户和网上直销交易账户时,须签订《中泰证券(上海)资产管理有限公司电子签名约定书》。  

4、甲方在参与私募资产管理产品时,需签订私募资产管理产品的资产管理合同、计划说明书、风险揭示书、适当性评估结果确认书等。甲方在认购、申购公开募集证券投资基金时,需签订适当性评估结果确认书等文件。 

5、甲方认购、申购或参与资产管理产品份额所对应的资金须在合同及乙方业务规则规定的时间内到达乙方指定账户。乙方收到甲方通过网上直销系统及中泰资管APP提交的认购、申购、参与申请后,将在验证资金到账后处理申请,因资金未按照规定时间到账导致的认购、申购、参与不成功,乙方不承担由此造成的任何损失。  

6、甲方赎回或退出资产管理产品份额时,其交易账户须有足够的资产管理产品份额可用余额。乙方收到甲方通过网上直销系统及中泰资管APP提交的赎回、退出申请后,将在验证电子直销交易账户有足够资产管理产品份额可用余额时处理申请,如甲方电子直销交易账户无足够的资产管理产品份额可用余额,则视为无效申请,乙方不予执行甲方赎回、退出申请。  

7、网上直销业务的操作申请成功并不一定表示交易成功,甲方应在下一个工作日登录乙方网站查询交易确认结果及认购行为确认结果。 

 

第四条甲方承诺

1、甲方清楚地了解使用乙方网上直销系统及中泰资管APP可能遭受的风险,并自愿承担该种风险而导致的损失。  

2、甲方在签订本协议之前,已经详细阅读了本协议包括乙方免责条款在内的所有条款,并已准确理解其含义。  

3、甲方确认已详细阅读并理解网上直销业务所涉及的各类《业务规则》、公募基金业务的《基金合同》、《招募说明书》、《证券投资基金投资人权益须知》、《证券投资基金风险提示函》和私募资产管理业务的《资产管理合同》、《风险揭示书》、《计划说明书》等所有内容,并接受上述所有内容。甲方明白投资于资产管理产品的风险,自愿通过乙方网上直销系统及中泰资管APP办理资产管理业务,承诺甲方通过乙方网上直销系统及中泰资管APP从事交易的行为均视同甲方亲临乙方柜台办理。 

4、甲方投资于乙方所管理的资产管理产品,须开立乙方的资产管理账户。甲方应当是中华人民共和国法律法规规定且符合投资者适当性管理要求的投资者。  。

5、甲方保证用于资产管理投资的资金来源和用途合法,不存在任何瑕疵,否则由此引起的一切责任由甲方承担。  

6、甲方保证所填写的信息真实、准确和有效,保证有关结算账户属于甲方所有。如有变化,甲方应及时变更相关资料。因甲方未能及时变更有关资料所可能导致的损失由甲方承担。甲方须承担因提供不真实、有误或无效信息而可能导致的一切责任,包括对乙方、乙方所管理的资产管理产品或任何第三方的损害赔偿责任。  

7、甲方保证系单独使用乙方网上直销系统及中泰资管APP,而不与他人共享;甲方不应利用该系统从事资产管理产品代理买卖业务及从中收取任何费用。  。

8、甲方确保其用于网上直销业务的设备的安全性和可靠性。对于因甲方的设备故障、通讯故障等原因造成的经济损失,乙方不承担责任。

9、甲方向乙方发出的交易指令以保存于乙方数据库中的数据为准,并作为进行资产管理产品交易申请的唯一和最终证明。

10、凡是使用甲方密码所进行的一切委托,均被视为甲方亲自办理或合法有效授权办理之有效委托。甲方由于自己疏忽或其他原因而致使密码失密造成的损失由甲方自己承担,乙方对此不承担责任。

11、甲方在发现或有理由认为存在未被授权的人正在或可能使用其账号、密码时,应立即与乙方联系,甲方承诺采取相应的保护、防范措施。

12、甲方不利用技术或其他手段,攻击乙方网络,破坏乙方系统,否则承担由此给乙方、乙方所管理的资产管理产品或任何第三方造成的损失。

13、甲方对其各项委托活动的结果承担全部责任,承诺偿付任何因其违约而使乙方、乙方所管理的资产管理产品或任何第三方遭受的损失。

14、甲方不得将本协议项下的权利或义务的部分或全部转让给任何第三方。

15、甲方须妥善保管交易密码和身份识别凭证,乙方建议甲方定期更换交易密码。一切使用甲方身份识别凭证或交易密码进行的交易行为均视为甲方亲自办理之有效交易行为,由此造成的后果由甲方自行承担。

16、为保护甲方交易数据的安全,在进行资产管理网上交易时,甲方应使用乙方指定的软件或设备。如果使用不符合要求的其他软件或设备进入乙方网站,所引起的任何损失或造成的任何后果,均与乙方无关。

17、乙方保留的甲方网上直销业务的相关电子数据应作为甲方交易行为的最终证明。

17、乙方保留的甲方网上直销业务的相关电子数据应作为甲方交易行为的最终证明。

18、对于本协议第八条第1款所述乙方对本协议进行修改的通知,甲方负有充分注意的义务;甲方进一步确认,甲方将不得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控或索赔等任何要求。

 

第五条乙方承诺

1、乙方遵守有关法律法规、规章制度,并愿意受本协议的相关条款的约束。  

2、乙方提供的网上直销系统及中泰资管APP的系统安全、数据备份和故障恢复手段符合监管机关的规定。  

3、对甲方的网上直销业务,乙方对相关电子数据进行保留并作为甲方交易行为的证明。乙方对甲方的委托资料、委托事项和密码负有保密义务,乙方未经甲方许可,不得透露甲方在乙方登记的任何资料。但乙方按照有关法律、法规和规章规定或有关司法机关、行政管理机关的要求提供甲方的有关资料和乙方用于公司内部用途不在此限。  

4、乙方在本协议生效当日,为甲方开通协议约定的交易委托方式。 

 

第六条提示条款

1、网上直销业务的开通、变更与终止提示:甲方欲开通、变更或终止网上直销业务,须依据《中泰证券(上海)资产管理有限公司网上直销业务规则》办理。 

2、支付业务提示:甲方须依据《中泰证券(上海)资产管理有限公司网上直销业务规则》办理资金支付事宜。  

3、软件或设备提示:甲方应具备本协议约定网上直销业务所必需的软件或设备。  

4、委托提示:

a) 甲方通过乙方网上直销系统及中泰资管APP下达的委托,以乙方的系统记录为准。

b) 甲方使用网上直销系统及中泰资管APP,需自行支付因此产生的相关费用,如:上网费、电话费等。

5、委托受理时间提示:甲方委托申请的时间以乙方系统自动记载时间为准。

 

第七条免责条款

因下列情形导致甲方损失的,乙方不承担责任:  

1、因战争、自然灾害、罢工、地震、火灾、台风及其他各种不可抗力引起停电、网络系统故障、电脑故障。  

2、因电信部门的通讯线路故障、通讯技术缺陷、电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转。  

3、为确保网络传输的安全,保障甲方的利益,乙方对网络资料的传输采用安全管道方式,但乙方无法保证电子信息绝对安全、毫无错误,或指定网址不被恶意攻击,或不存在电子病毒所导致的故障,也不为此承担任何甲方因资产管理业务网上直销系统故障所导致的任何损失承担赔偿责任。

4、法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。  

5、因通讯、网络中断、堵塞等情况致使通过约定的委托手段无法下达申请委托时。  

6、因甲方软件、设备或通讯故障或设备未能处于正常工作状态致使乙方未能按时收到或者收取甲方的申请信息不完整。  

7、因甲方的故意或疏忽导致交易密码泄露或遗失,由此导致损失的。  

8、因甲方在交易过程中违反《中泰证券(上海)资产管理有限公司网上直销业务规则》,错误的使用他人或其他未经审核的扣款/结算账户导致的纠纷。

9、法律规定和本协议约定的其他乙方免责事项。

 

第八条协议生效及变更

1、在不损害甲方利益的前提下,乙方保留单方修改或增补本协议内容的权利,且乙方可以不时修改《中泰证券(上海)资产管理有限公司网上直销业务规则》等业务规则,甲方应当予以遵守。修改本协议通知将公告于乙方的网站或以其他乙方认为可行的方式通知。甲方对于乙方不时发出的本协议修改或增补通知承担充分注意的义务。甲方在修改通知公布之日起三十日内未向乙方提出书面异议,视同该等修改已经得到甲方的认可,但甲方确认,乙方增加网上直销业务服务内容无须得到甲方认可。  

2、本协议签署后,若有关法律法规、监管机构规定、《基金合同》、《招募说明书》、《资产管理合同》、《风险揭示书》及其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订,本协议与之不相适应的内容及条款自行失效,但本协议其他内容和条款继续有效。  

3、本协议在下述情况之一发生时终止:  

a) 双方签订书面协议同意终止。  

b) 甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。  

c) 乙方网上直销系统及中泰资管APP不再继续担任甲方认购、申购、赎回、参与、退出等网上直销业务所指向的资产管理或甲方所持有的资产管理产品的销售人。  

d) 任何一方根据其合理判断,认为对方对本协议的签署和履行将会或可能损害资产管理或本方或任何善意第三方的合法权益,以书面形式告知对方终止本协议。  

e) 因不可抗力使本协议无法继续履行。  

f) 一方严重违约,另一方书面通知对方提出终止本协议。  

g) 出现相关法律、法规、监管机关规定或本协议规定的其他终止事由。

 

第九条争议的解决

1、甲、乙双方如有争议,应尽可能通过协商、调解解决,协商、调解不成,任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。  

2、本协议自甲方通过乙方网上直销系统及中泰资管APP对本协议予以确认之日起生效。  

 

 

 

 

甲方(签字或签章):

 

 

 

日期:

 

 

 

 

乙方(签字或签章):中泰证券(上海)资产管理有限公司

 

 

 

日期: